Arfima Financial SolutionsApoyo al cumplimientode exigencias regulatorias CNMV
(Circular 6/2009)
La circular 6/2009 establece una serie de obligaciones para sociedades de inversión y sociedades gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva (IIC) .
Parte de estas obligaciones pueden ser delegadas en empresas especializadas.
AFS ofrece los servicios de gestión e implementación de estas funciones.
Gestión de Riesgos
Deberá establecer, aplicar y mantener procedimientos adecuados que permitan determinar los riesgos derivados de la actividades, especialmente:
- Identificar, evaluar y cuantificar los diferentes riesgos de mercado
- Comprobar que las técnicas utilizadas (de valoración y riesgo) se ajustan al perfil de la empresa
- Utilizar técnicas de medición de riesgo adecuadas
- Verificar el cumplimiento de los límites de riesgo
- Revisar periódicamente la validez de las técnicas de medición de riesgo utilizadas
- Comprobar la metodología y parámetros utilizados para la valoración de activos no negociados en mercados secundarios oficiales
- Comprobar la profundidad de mercado
- Revisar periódicamente las políticas y procedimientos concernientes a las entidades que intermedian en las operaciones
Cumplimiento Normativo
Deberá establecer, aplicar y mantener procedimientos adecuados que permitan determinar el incumplimiento de las obligaciones impuestas, especialmente el cumplimiento de:
- Los requisitos, coeficientes, criterios y limitaciones establecidos por la normativa aplicable
- Los criterios para el cálculo del valor liquidativo establecidos por la normativa aplicable
- Los mecanismos establecidos para garantizar la igualdad y no discriminación entre los participantes y accionistas
- Las normas de separación del depositario
- Los procedimientos de operaciones vinculadas
- Las políticas y procedimientos relacionados con el sistema retributivo
- Realización del Informe de resultados y trabajos efectuados de manera (al menos) trimestral
- Realización del Informe anual sobre actividades